Autorizar, cancelar y revocar la operación de Empresas Financieras, de Arrendamiento Financiero, Casas de Remesas de Dinero, Información de Datos de Historial de Crédito, Factoraje Financiero y Casas de Empeño, previo el cumplimiento de los requisitos y formalidades legales.
Velar por el cumplimiento de las leyes que regulan las actividades comerciales autorizadas por esta Dirección.
Emitir las resoluciones que autorizan modificaciones de la marginal donde se encuentran los registros de los regulados.
Realizar auditorías regulares y especiales a las empresas bajo su supervisión y fiscalización.
Remitir los reportes estadísticos a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y otras entidades competentes, para la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo.
Capacitar a los Sujetos Regulados, en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo y sobre las demás materias afines.
Atender las quejas que presenten los usuarios de los servicios que brindan las empresas reguladas.
Aplicar las sanciones correspondientes a los regulados por incumplimientos a normas que los rige.
Suplir a la Dirección de estadística de la Contraloría General de la República de Información de carácter contable, estadística y financiera, para conocer el desempeño de estas actividades comerciales dentro de la economía nacional.
Participar del Consejo de Coordinación Financiero, para mantener intercambio de información de los diferentes sectores regulados.